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标题: “风险抵押金”有风险 [打印本页]

作者: 风雨竹 时间: 2010-6-13 13:32
标题: “风险抵押金”有风险

案例：
    2009年，某公司改制，张某作为职工出资成为股东。2010年，张某与公司签订劳动合同，双方建立无固定期限劳动关系。同年在一个建设工程项目中，张某与公司签订了《项目承包经济责任书》，其作为项目经理支付了27万元 “风险抵押金”，并约定项目经理对工程全过程的各项经济技术指标负责。2010年4月，张某被调离项目部。之后，张某要求公司退还风险抵押金，未果。张某一纸诉状将公司告上法院。公司认为，张某是公司股东，是项目的负责人，其缴纳风险抵押金的行为是基于其管理者身份，而不是双方的劳动关系。而由于其管理不到位，造成项目严重亏损，公司开会决定将其缴纳的风险抵押金全部扣抵；该决定已通过正式会议纪要和文件的形式发送给全公司，因此不同意退还风险抵押金。
    判决：
    法院审理后认为，原告张某虽然承包了建设工程项目，但其仍然是企业的劳动者，其承包人的身份并没有改变这一基本性质。劳动者通过提供劳动获取劳动报酬，是企业的雇员，不是企业的所有人，不应分担经营企业的商业风险。因此，被告公司收取的风险抵押金应为无效。遂判决公司返还风险抵押金27万元。
    解析：
    目前，用人单位向劳动者收取风险抵押金的案例在现实中仍时有发生。如 “某市公路管理站为做好年度安全生产工作，实行全员缴纳安全生产风险抵押金的制度，规定全体职工按照主要领导、分管领导、安全管理部门负责人和其他工作人员的不同档次分别缴纳数额不等的安全生产风险抵押金”； “某行决定从2009年开始，在全行服务窗口一线推行服务风险抵押金管理制度，适用对象为支行（营业部）主要领导、服务管理责任人，网点负责人（含副职），网点员工（含柜面员工、营业经理、客户经理、大堂经理）”，等等。
    凡此种种，必然对劳动合同履行过程中收取劳动者风险抵押金行为的合法性判断造成困扰。而在建筑施工行业中，企业向项目经理收取风险抵押金的行为更是比比皆是，几乎被认为是 “行业惯例”。
    对此，中华女子学院法律系教授刘明辉认为，早在1995年，原劳动部在《关于贯彻执行〈劳动法〉若干问题的意见》第24条中明确规定， “用人单位在与劳动者订立劳动合同时，不得以任何形式向劳动者收取定金、保证金（物）或抵押金（物）”。这使得在订立劳动合同时向劳动者收取 “抵押金”等财物的行为当然无效。但如果是劳动关系建立后再收取 “抵押金”，是否也无效呢？
    “这应当具体情况具体分析。”刘明辉说，目前明确规定可以收取风险抵押金的立法性文件，是2006年8月1日财政部、安全监管总局、人民银行联合制定的《企业安全生产风险抵押金管理暂行办法》。该办法规定，对矿山（煤矿除外）、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹等行业或领域从事生产经营活动的企业可以收取安全生产风险抵押金。根据该规定，相应金额应以单位名义专户存储，用途为本企业生产安全事故抢险、救灾和善后处理的专项资金。也就是说，缴款对象是企业而不是劳动者；收款人则是省、市、县级安全生产监督管理部门及同级财政部门，也不是企业；而款项的目的是生产安全事故的处理和善后，不是任意企业活动。
    “由此看来，即使是收取风险抵押金，也要看抵押金性质、目的和履行方式，而不是当然合法。”刘明辉说。
    “根据双方的承包合同，本案中的风险抵押金用途是担保 ‘工程从开工到竣工结算及回收工程款全过程的各项经济技术指标’。如果技术指标理解为工程质量标准，而经济指标则显然是指项目的盈利状况，根据公司的答辩 ‘项目发生严重亏损’，则企业的用意还是在商业经营风险。”对此案，河北正驰律师事务所律师史鹤表示，就劳动者的身份而言，在任何情况下都不应承担企业的商业经营风险。虽然劳动者与用人签订了承包合同，但是由于该合同的本质是将企业的商业经营风险转嫁给劳动者，违反了劳动法律的基本原则，侵害了劳动者的利益，因此是无效的。再者，就公司股东的身份而言，对于企业的经营盈亏风险，公司的股东是按其出资的份额承担有限责任，而绝非以缴纳风险抵押金的方式承担。

作者: 二号线地铁长 时间: 2010-6-13 16:17
标题: 回复：“风险抵押金”有风险
呵呵~~~~贫道用法宝给你比试比试：劳杰士企业劳动法务与社会保险事务自助查询系统之K.63.用人单位可要求劳动者缴纳风险抵押金以及入股的情况认定与相关规定《劳动部办公厅、国家经贸委办公厅对“关于用人单位要求在职职工缴纳抵押性钱款或股金的做法应否制止的请示”的复函》（劳办发［1995］150号） …… 至于一些用人单位与职工建立劳动关系后，根据本单位经营管理实际需要，按照职工本人自愿原则向职工收取“风险抵押金”及要求职工全员入股等企业生产经营管理行为，不属上述规定调整范围。但是，用人单位不能以解除劳动关系等为由强制职工缴纳风险抵押金及要求职工入股(实行内部经营承包的企业经营管理人员、实行公司制企业的董事会成员除外)。否则，由此引发的劳动争议，按照《中华人民共和国企业劳动争议处理条例》规定处理。 -------------------------------------------------------------------------------- 《劳动部办公厅关于调入合同有关问题的复函》（劳办发[1995]223号）二、劳动部、公安部、全国总工会《关于加强外商投资企业和私营企业劳动管理切实保障职工合法权益的通知》（劳部发〔1994〕118号）和劳动部《对“关于国有企业和集体企业能否参照执行劳部发〔1994〕118号文件中有关规定的请示”的复函》（劳办发〔1994〕256号）中规定的“风险金”是指用人单位在与劳动者建立劳动关系时强行收取的带有抵押性质的货币（实物），不是指签订劳动合同时双方当事人约定的一方违反劳动合同而给付对方的违约金。 -------------------------------------------------------------------------------- 《劳动部关于企业实施股份制和股份合作制改造中履行劳动合同问题的通知》(劳部发［1998］34号) 三、按照国家体改委《关于发展城市股份合作制企业的指导意见》（体改字〔１９９７〕９６号）以及国家有关企业改革的精神，实施股份合作制的企业，在职工投资入股方面，鼓励职工在自愿的基础上人人投资入股，允许少数职工不入股。因此，在股份合作制改造中，企业不得强迫职工入股，不得因职工不入股而降低劳动报酬、停发工资或硬性安排下岗，更不得以此为由解除与职工的劳动关系。 -------------------------------------------------------------------------------- 《北京市劳动和社会保障局关于订立劳动合同不得收取抵押金抵押物问题的复函》（京劳社资函[2003]36号） ……但是用人单位实行经营承包，向承包人收取“风险抵押金”等生产经营管理行为除外。 -------------------------------------------------------------------------------- 可见，国家规定可以搞风险抵押金的啊，这个案子是怎么判的？错案嘛！

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